美國證券交易委員會（SEC）周一表示，在線券商羅賓漢市場公司（Robinhood Markets）的兩個子公司同意支付4500萬美元的民事罰款，以了結(jié)SEC的一系列指控。

　　SEC在一份勒令停止令中說，羅賓漢證券有限責(zé)任公司（Robinhood Securities LLC）和羅賓漢金融有限責(zé)任公司（Robinhood Financial LLC）的失誤包括沒有及時報(bào)告可疑活動，沒有保存電子通訊記錄，以及其他違反證券法的行為。

　　SEC代理執(zhí)法主管Sanjay Wadhwa在一份聲明中表示：“兩家羅賓漢公司未能遵守一系列重要的監(jiān)管要求，包括未能準(zhǔn)確報(bào)告交易活動、遵守賣空規(guī)則、及時提交可疑活動報(bào)告、維護(hù)賬簿和記錄，以及保護(hù)客戶信息?！?/p>

　　羅賓漢市場公司對SEC的指控既不承認(rèn)也不否認(rèn)，并說很高興能解決這些問題。

　　該公司總法律顧問盧卡斯·莫斯科維茨（Lucas Moskowitz）在一份聲明中表示：“正如SEC的命令所承認(rèn)的那樣，這些問題大多是我們的經(jīng)紀(jì)自營商此前已經(jīng)解決的歷史問題。我們期待在新政府的領(lǐng)導(dǎo)下與SEC合作?！?/p>